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近日，北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“全国股转公司”）共同发布《2023年第一季度证券公司执业质量评价结果》，前三甲分别是开源证券、申万宏源、中信证券。

北交所、全国股转公司对113家主办券商（合并后为102家）2023年一季度执业质量情况进行了评价。百家券商分值平均数为110.72，约有半数的券商集中在105-110分段。时隔半年，开源证券在本期重回榜首，评价分值达153.89分，主要是因为在北交所保荐、发行并购业务，全国股转系统推荐挂牌业务，以及北交所、全国股转系统研究业务中取得高分。申万宏源以148.20分位列第二，主要来自在北交所保荐业务、发行并购业务，北交所、全国股转系统经纪和研究业务中的突出表现。中信证券取得146.24分，得益于在北交所保荐业务、发行并购业务，全国股转系统推荐挂牌业务，以及北交所、全国股转系统经纪业务中的不俗成绩。

根据本期评价结果，国金证券、华泰证券、东吴证券、中泰证券、东莞证券、国信证券、财通证券分别位居第四至第十位。瑞银证券、野村东方两家外资券商尚未开展北交所、新三板业务，得分为基础分100分；国融证券、华金证券因合规质量分别扣分12分、8分，最终得分为99.28分和96.20分。

为完善证券公司执业质量评价制度，北交所、全国股转公司于2022年12月30日共同修订《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司专业质量评价指标及计算方法》《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量负面行为清单》，并制定了《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统2023年度证券公司执业质量专项评价指标及计算方法》，自2023年1月1日起施行。本次也是新的券商执业质量专项评价办法施行以来，首次公布的季度评价结果。

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